【方正证券股票】方正证券因员工违规收警示函

更新时间：2020-11-25 来源：工作报告手机版 字体：大中小

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警示函显示，4月7日，公司研究所员工廖蕾以公司名义通过视频播报方式，向投资者推荐中兴通讯股票，该视频在互联网广泛传播，引发市场热议。该视频播报构成证券研究报告发布行为。而廖蕾无证券投资咨询执业资格，公司未对发布研报相关人员的资格进行合规审查。同时，廖蕾发布行为未由公司集中统一管理，公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。对此，湖南证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

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